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科创板开户条件及流程_大连华讯:请查收这份“创业板、科创板、新三板”打新指南

27财经网 2020-08-01 19:22:10

  本文介绍关于大连华讯:请查收这份“创业板、科创板、新三板”打新指南与科创板的开通需要什么条件呢?与如何开通科创板与科创板怎么注册?与如何开通科创板与什么是科创板?科创板怎么如何开户怎么开户?及上市就上科创板!科创板上市流程ABC的相关内容。

什么是科创板?科创板怎么如何开户怎么开户?

  科创板全名为科技创新企业股份转让系统。它的定位是服务科技型,创新型中小微的专业化市场板块。理论上经验够2年,资产达到50万元以上可开户实际上据易华科技文章说可低价快速开户,几分钟就开好户

如何开通科创板

  手机或电脑的APP里登的账户面的账户设置开通项目,如果符合要求(也就是20个交易日日均资产50万以上,参与证券交易2年以上交易)就可以自己开通,开通前还需要满足另外几个条件:

  1 账户作过风险评级

  2 账户无不良记录(比如融资融券未按时还,新股中签未交够钱等)

  3 需要作一个创业板知识问答测试,60分及格,答案可以上网查,或者问你的客服经理,一般在群里会告诉你

  4 签订过电子签名约定书

  5 个人基本信息齐全

科创板怎么注册?

  科创板交易是T+1科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

如何开通科创板

  你开通科创板的个人条件如下:

  1.开通前20个交证券账资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包投资者通过融资融券融入的资金和证券);

  2.参与证券交易24个月以上;

  3.风险承受能力等级应为C4(积极型)及以上;

  4.通过科创板业务知识测评。

  此外,根据监管要求,申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,同时未发生以下情形:

  1、以投资者申请日为T日,且在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账户内;

  2、以投资者申请日为T日,在T-60至T-21日期间证券账户及资金账户内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天(含5天)。

  如果您符合条件,可以通过券商交易软件按照开通流程操作申请开通或者到营业部临柜进行业务开通。

科创板的开通需要什么条件呢?

  科创板开通条个人)

  1.开通前20个交易日证券及资户内的资产日均不人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

  2.参与证券交易24个月以上;

  3.风险承受能力等级应为C4(积极型)及以上;

  4.通过科创板业务知识测评

  (根据监管要求,申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,同时未发生以下情形:

  1、以投资者申请日为T日,且在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账户内;

  2、以投资者申请日为T日,在T-60至T-21日期间证券账户及资金账户内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天(含5天)

大连华讯:请查收这份“创业板、科创板、新三板”打新指南

  大连华讯数据,本周(7月6日至7月10日),资本市场有9只新三板新股、7只科创板新股、2只创业板个股以及1只主板个股共计19只个股开放打新,数量多、行业宽。

  有很多小伙伴摩拳擦掌准备参与打新,那这些打新需要了解的知识,你都知道吗?对此,大连华讯已经给大家盘点好啦,一起来看看哦!

  个人投资者创业板开通权限需要满足哪些要求

  自2020年4月28日起,新开创业板权限需满足以下条件:

  1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);2、参与证券交易24个月以上。

  大连华讯温馨提示:2020年4月28日前已开通创业板交易权限的投资者可以继续参与非注册制创业板股票交易,不受影响。但后续参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,需要您重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。

  可线上办理:(1)开通路径:券商软件申请开通;(2)满足适当性条件的开户证件为二代身份证的70周岁以下个人投资者。

  沪深市场新股申购额度计算(包含创业板,不包含科创板)

  新股申购日为T日,是按账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算新股额度。沪市、深市分别必须持有股票市值达到一万元以上。沪市每1万元市值可申购一个申购单位(1000股或其整数倍),不足1万元不计入;深市每5千元市值可申购一个申购单位(500股或其整倍数)不足5千元不计入。

  沪市:每1万元市值可申购一个申购单位,不足1万元不计入,每一个申购单位为1000股,申购数量应当为1000股及其整数倍;但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一。

  深市:每5千元市值可申购一个申购单位,不足5千元不计入,每一个申购单位为500股,申购数量应当为500股及其整数倍,但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一(申购创业板新股需要有深圳市场新股申购额度和创业板权限)。

  个人投资者科创板开通权限需要满足哪些要求

  1、(1)申请开通科创板交易权限前20个交易日日均资产不低于50万元;(2)申请权限开通前20个交易日内,资产大于或等于50万的天数不低于5个交易日。如不足5个交易日,无法通过线上自助开通,可通过线下提供资产证明的方式进行开通。

  2、参与证券交易24个月以上。

  3、上交所规定的其他条件。

  可线上办理:券商软件申请开通

  申购额度如何计算

  投资者需要有科创板权限。

  市值计算方式与上海A股一致。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购。

  每5000元市值可申购一个申购单位,不足5000元的部分不计入申购额度。每一个新股申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一,且不得超过9999.95万股,如超过则该笔申购无效。

  个人投资者新三板开通权限需要满足哪些要求

  1、资产要求:开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内资产(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)须分别达到:

  精选层:日均人民币100万元以上(含本数);

  创新层:日均人民币150万元以上(含本数);

  基础层:日均人民币200万元以上(含本数);

  申请开通前10个交易日中资产大于等于所申请层级资产要求的天数不少于3个交易日。

  2、资历要求:应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

  大连华讯温馨提示:80周岁(含)以上的个人投资者、机构投资者、产品户须临柜或者通过见证方式办理。

  可线上办理:券商软件申请开通

  新三板打新要求

  1、网上打新条件:已开通新三板精选层交易权限。

  2、网下打新的条件:

  ①在中国证券业协会注册的网下投资者;

  ②已开通新三板精选层交易权限;

  ③在协会登记已开通精选层交易权限的特转证券账户。

  大连华讯温馨提示:目前只有精选层可以公开发行新股,其他层级的请您关注后续公告。

  市值要求:个人和机构投资者参与新三板打新均无市值及持仓要求。

  来源:投教基地编辑:大连华讯

上市就上科创板!科创板上市流程ABC

  “

  科创板正式可以开户了,众多投资者跃跃欲试前去开户。很多企业有意到科创板上市,明律师今天做个向导,为大家介绍下科创板上市流程,希望能早日在科创板见到各位企业的风采。

  ”

申报阶段(发行人、证券服务机构)

1发行人内部决策程序

1.董事会决议:

对股票发行方案、募集资金使用可行性等事项作出决议,并提请股东大会批准。

2.股东大会决议:

对公开发行股票的种类和数量、发行对象、定价方式、募集资金用途、发行前滚存利润的分配方案、决议的有效期、对授权董事会办理本次发行具体事宜等事项作出决议。

2预沟通

  在提交申请文件前,发行人、保荐人对于重大疑难、无先例事项等涉及交易所业务规则理解与适用的问题,或者对审核问询存在疑问需要与交易所进行沟通,可以通过上交所的发行上市审核业务系统进行咨询或通过该系统预约当面咨询。

3保荐及申报程序

  发行人聘请保荐人进行保荐,制作申请文件,并向上交所(区别于主板、创业板等向证监会申报)申报。

  具体申请文件详见证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》附件《申请文件目录》。

受理审核阶段(上交所)

1受理阶段

1.受理:

上交所收到申请文件5个工作日内,作出是否受理的决定。发行人应当自受理申请当日,在上交所网站预先披露招股说明书等相关文件。

  上交所决定不予受理的(如发行人存在因证券违法违规被采取限制资格、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施尚未解除等情形),发行人可以在收到不予受理决定文件5个工作日内,向上交所申请复审。

  申请文件不符合申报要求的,发行人应当在30日内予以补正,诸如存在与上交所规定的文件目录不相符、签章不完整或者不清晰、文档无法打开等情形。

2.保荐人报送工作底稿:

上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内,保荐人应以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书。在发行人上市后,保荐人需要制作持续督导工作底稿备查。

2审核问询阶段

1.上市审核中心审核:

自受理之日起20个工作日内,上市审核机构通过书面形式对申请文件进行审核。上市审核机构可采用书面问询方式要求发行人及其保荐人、证券服务机构及时、逐项回复,并补充或者修改申请文件。

  回复不具有针对性或者信息披露不满足要求,或者发现新的事项的,上市审核机构收到发行人回复后10个工作日内可以继续提出审核问询,可以进行多轮问询。上市审核机构还可以根据需要,采用约见问询和现场检查方式。审核机构认为不需要进一步问询的,将出具审核报告提交上市委员会。

2.召开上市委员会审议会议:

审议会议召开时,上市审核机构的审核人员对提交审议的审核报告和是否同意发行上市的初步建议向委员会进行汇报。汇报完毕后,参会委员汇报内容发表意见,可以要求审核人员进行解释说明。会议召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结,经合议按少数服从多数的原则,形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

3.出具审核意见:

上交所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。发行人自收到交易所终止审核决定之日起5个工作日内,可以对终止审核的决定提请复审。交易所自收到复审申请20个工作日内组织召开复审会议,并且原审议会议委员,不得参加复审会议。复审期间原决定的效力不受影响。如申请复审理由成立的,交易所作出予以受理或继续审核的决定;申请复审理由不成立的,将维持原决定,并通知发行人及其保荐人。交易所因作出终止发行上市审核决定的,发行人可以自决定作出之日起6个月后,再次提出公开发行股票并上市申请。

4.审核时限:

原则上自受理之日起6个月内出具同意的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,其中上交所审核时间不超过3个月,发行人及中介机构回复问询的时间总计不超过3个月。中止审核、请示有权机关、落实上市委意见、实施现场检查等事项不计算在上述时限内。

3注册阶段(证监会)

  证监会在20个工作日内对上交所的审核意见和发行人的申请文件进行形式审核,作出是否同意注册的决定。重点关注交易所发行上市审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求等重大方面是否符合相关规定。证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起6个月后,发行人可以再次提出上市申请。证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。

4发行承销阶段(发行人、主承销商)

  证监会同意注册后,发行人与主承销商应当及时向上交所报备发行与承销方案。上交所5个工作日内无异议的,发行人与主承销商可依法刊登招股意向书,启动发行工作。招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前最后一次签署之日起计算。发行人股票发行前应当在上交所网站和证监会指定网站全文刊登招股说明书,同时在证监会指定报刊刊登提示性公告,告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。

  《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》同时规定了,科创板股票发行与承销中网下询价参与者条件和报价要求、网下初始配售比例、网下网上回拨机制、战略配售、超额配售选择权等事项。

5市场交易阶段(发行人、证券服务机构)

  相较于现行主板、创业板、中小板的规定,科创板的交易规则更具包容性和灵活性。在市场交易阶段,上交所对控股股东、核心技术人员等特定人员股份减持、保荐机构持续督导、公司治理、信息披露、并购重组和差异化交易机制等方面,为科创板量身定制了交易规范。

  从股权激励层面,《上海证券交易所科创板股票上市规则》拓宽了股权激励的对象范围,允许单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女,成为股权激励对象(但需要在上市公司担任主要管理人员、核心技术人员或核心业务人员),仅要求在股权激励价格条款低于市场参考价50%时,对定价依据和定价方法的合理性进行说明,股权激励计划所涉及的股票总数的累计限额提升至20%。并取消了上市公司授予权益并完成登记的60日的期限限制。

6退市(上交所、上市公司)

  科创板设置了严格的退市制度,主要体现在从严执行退市指标和缩短退市周期。

1.退市指标:

重大违法情形方面,列明了信息披露重大违法和公共安全重大违法等两类重大违法退市情形;市场指标方面,构建成交量、股票价格、股东人数和市值四个类型;财务指标方面,设置四类主业“空心化”定性标准和扣非前后净利润为负且主营收入未达到一定规模、净资产为负等定量标准;规范类指标方面,增加信息披露或者规范运作存在重大缺陷等合规性退市指标。

2.退市程序:

取消了暂停上市、恢复上市环节,已退市企业如果符合科创板上市条件的,可以按照股票发行上市注册程序和要求提出申请、接受审核。

  在强制退市程序中,上交所根据上市委员会的审核意见,在5个交易日内作出是否终止公司股票上市的决定。如决定终止的,在2个交易日内通知公司并发布相关公告,同时报证监会备案。上市公司在5个交易日内,以书面形式提出听证要求或书面陈述和申辩的,上市委员会组织召开听证会。上市公司收到上交所作出的终止上市决定后,可以在5个交易日内,以书面形式向上交所申请复核,由复核委员会进行审议。交易所依据复核委员会的审核意见,作出是否维持终止上市的决定。上市公司股票自公告终止上市决定之日起5个交易日后的次一交易日复牌,进入退市整理期交易,退市整理期的交易期限为30个交易日。退市整理期届满后5个交易日内,对公司股票予以摘牌,公司股票终止上市,并转入股份转让场所挂牌转让。

  在主动终止上市程序中,上交所受理申请之日后的15个交易日内,由上市委员会进行审议,上交所根据上市委员会的审核意见,作出是否终止股票上市的决定。上市公司主动终止上市的,上交所在公司公告股票终止上市决定之日起5个交易日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。公司股票不进入退市整理期交易。

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